大明国际(01090.HK)：预计2022年度将录得净亏损
格隆汇12月30日丨大明国际(01090 HK)发布公告，集团截至2022年11月30日止十一个月录得未经审核亏损约人民币6000万元，而截至2021年11月3
存在内控独立性不足等问题华西证券被证监会采取责令改正措施
发布时间：2023-09-08 22:07:04
来源：互联网
【资料图】
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1、【存在内控独立性不足等问题，华西证券被证监会采取责令改正措施】证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施，该公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。
2、要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。
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